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郭樹清:上市公司和監管機構要積極回報投資者
来源:证监会网站 时间:2012-9-3
    7月19日至20日,證監會主席郭樹清率調研組赴吉林、遼甯調研。郭樹清一行與吉林、遼甯兩地的上市公司、證券公司、投資者代表分別舉行了兩場座談會,認真聽取大家對證券市場改革發展的意見和建議。
  19日上午,在吉林證監局舉行的座談會上,交流氣氛融洽而熱烈。有19年股市投資經驗的個人投資者趙宏率先發言,他說,“近20年的投資經曆中,我從不炒新、炒績差股,也一樣賺錢,遇到所謂‘有消息’的股票還躲得遠遠的”。他還一口氣提了三條建議,一是現在違法違規成本太低,建議加大處罰力度,並研究在案件處罰後優先考慮對投資者的補償;二是上市公司不分紅或分紅很少,致使股民只能博取交易差價,應加大分紅力度;三是基金行業“大塊吃肉,大碗喝酒,大把虧錢”,難以爲繼,應建立起基金管理人員與投資者的利益共享機制。1997年入市的投資者王學東,稱贊了監管部門推進改革的決心和力度,同時,也就保護投資者利益、控制新股發行節奏提出了自己的看法。另一位投資者聶世彤提出,要完善現行的交易和結算制度,實現當日賣出後不僅能用于開新倉也能劃轉資金。與會者進行了交流和回應。證監會首席稽查兼稽查局局長張慎峰表示,證監會高度重視對違法違規行爲的懲處,我們絕不姑息財務造假、內幕交易、虛假披露等現象。中國基金業協會會長孫傑表示,公募基金收取管理費機制是基金行業初創時參照國際經驗形成的,目前正在認真考慮投資者訴求,進行一系列探索和試驗,推動符合國情的市場化收費機制,努力降低市場成本。基金業應當切實履行受托人義務,爲投資者提供可信賴的理財服務,讓投資者得到實惠。中國證券登記結算公司副總經理戴文華與聶世彤主動交換了聯系方式,表示要認真研究所提問題。
  上市公司代表(21.90,-0.54,-2.41%)、(14.76,0.08,0.54%)、吉林亞泰以及(15.17,0.56,3.83%)的负责人介绍了依托资本市场实现快速发展的情况。歐亞集團董事长曹和平谈到,公司上市19年来分红16次,累计现金分红5.2亿元,大大超过融资额。与会者对此都给予了一致肯定和赞赏。吉林亚泰孙晓峰提出,市场主体要营造诚信氛围,希望监管部门和行业在这方面加强引导和管理。吉林敖東董事长李秀林建议,鼓励上市公司实施股权激励,形成利益共同纽带,另外,要加大对“破净”公司和长期“低净”公司的监管力度。東北證券总裁杨树财呼吁,加强对新闻媒体的沟通交流,既要支持发挥舆论的监督,也要有效制止“新闻暴力”,负责任地给投资者描述报道一个真实的上市公司形象。有的代表还提出,上市公司新内控制度的实施最好能有个合理的过渡期,以求实效;行业人才建设问题应当引起关注等等。
  與會各方代表,對于幾家上市公司負責人購買自家公司股票的做法表示出了濃厚的興趣。按照現行市場法規,上市公司高管可以購買公司自己的股票,但是一定要避開“敏感窗口期”,以防有人利用內幕信息謀取特殊價差。曹和平、李秀林董事長說,只要對自己公司有信心,購買股票又及時向市場公告,公衆投資者都十分歡迎,這麽多年來效果一直都很好。據了解,有些優質上市公司高管人員本來就認爲自己公司的股票很有投資價值,但是由于顧慮怕形成內幕交易,或者擔心報告手續過于繁雜,所以一直沒有購買本公司股票。調研組成員反饋說,購買本公司股票,關鍵是公開、透明,執行市場規則。郭樹清還提醒大家,上市公司員工購買持有自己公司的股票,還要考慮自己個人的風險分散,不能把自己全部或大部分財産都投入進來,因爲就業風險也和這家企業高度相關。
  20日,在遼甯證監局舉辦的座談會上,調研組再次與部分上市公司、中介機構、投資者代表進行了座談。(6.01,-0.09,-1.48%)董事长关锡友谈到,公司依托资本市场进行融资和并购,已发展为全球知名的机床制造企业,近些年里研发了自主知识产权的核心技术,从一个传统的工业制造商向以研发设计和市場服務为核心竞争力的工业服务商转变,这些成绩的取得,很大程度上是因为企业改制上市后,公司管理内控水平不断提高。(3.53,-0.07,-1.94%)董事長張曉芳談到,由于原材料和鋼材價格波動大,公司非常需要鋼材期貨市場,鎖定價格風險,希望能開發出鐵礦石類期貨産品。新松(23.910,-0.07,-0.29%)总裁曲道奎介绍,公司是一家典型的科技人员创业企业,在创业板上市以来,年均复合增长率达到了57%,迎来了难得的发展机遇,希望为企业特别是创业板企业提供多元化融资渠道。谈到公司治理时,几家企业代表纷纷表示,上市运作这些年来,对公司治理的认识越来越深刻,也尝到了实实在在的好处。目前,董事会、监事会、独立董事都发挥着应有的作用,公司治理机制运转及治理观念转变等方面都取得了实实在在进步。郭树清听了很高兴,他表示,無论国有企业,还是民营企业,建立真正的现代企业制度都是持续发展的基础,非常重要。当听到沈陽機床每年至少召开两次投资者见面会,让投资者充分了解公司发展战略时,郭树清说,上市公司要十分注意投資者關系管理,关键是要沟通,要让投资者充分了解企业的情况,才能准确研判公司的风险和价值,这是对投资者应有的负责态度。
  座談會上,個人投資者任國維說,從他多年的投資經驗分析,目前股市總體估值已經處于最低水平,中小投資者不能隨大流聽消息,必須自己做分析,挑股票,敢于逆潮流。他建議,要加強分紅監管,多搞現金分紅,少搞華而不實的送股。他說,如果把上市公司比喻爲會下蛋的雞,下金蛋、銀蛋還是銅蛋都行,但就是不能做鐵公雞,殺雞取卵更不可取。有的上市公司代表則提出,希望投資者要有長遠眼光,企業所處的發展階段不同,經營情況不同,有的企業目前研發費用大,周期長,可能導致分紅少一些,但從長遠來看,對公司發展和股東更爲有利。與會的上市公司協會副會長範輝指出,上市公司分紅依法是公司自己決策事項,可以多分,也可以少分,要根據企業的發展階段和實際情況來定,關鍵是投資者認同,股東贊同,一定讓股東和董事發表意見。程序如何履行,獨立董事是否發表意見,股東大會是否討論,監事會是否審議,要說出道理,上市公司要與投資者充分地溝通,一定要給投資者一個交代。
  任國維還提出,目前,包括炒股軟件在內的非法證券咨詢活動四處泛濫,一般投資者難以鑒別其合法性。證監會機構部副主任邢力紅表示,目前正在抓緊制定薦股軟件的相關規則,加大監管力度。同時,要從便于投資者識別和防範非法咨詢的角度出發,探索解決此類問題的辦法。投資者代表李文革、唐嘯也分別就上市公司公告存在風險提示不充分問題、希望爲投資者提供一些短期理財産品及爲中小微民營企業融資創造便利條件等談了自己的看法。
  信達證券張志剛、中天證券嚴九鼎談到,證券公司服務實體經濟、服務投資者理財的願望非常強烈,創新發展的動力很強,行業創新大會給證券行業發展注入了新的活力,希望監管部門有關的調整政策措施能夠盡快到位,並能認真研究解決好企業創新中遇到的各種問題和困難。
  座談會上,代表們強調,上市公司的股權激勵以及技術入股、科技人員持股等政策,對企業的創新、發展都至關重要,希望監管部門予以支持。此外,有的代表還建議,根據市場形勢的變化,適當擴大上市公司定向募集對象的家數。最後,郭樹清主席表示,聽了代表們反映的情況,很受啓發。對大家的建議,我們將認真研究,爭取給大家一個滿意的答複。他特別指出,上市公司和監管機構要轉變觀念,積極回報投資者,“檢驗我們工作做得好壞的標准,是投資者的權益是否得到尊重,投資者保護是否充分”。“要動員協會、行業、上市公司以及各方面的力量,共同解決市場存在問題”。與會代表表示,對發展好資本市場充滿了信心和期待,作爲市場的參與者,也要盡到責任,共同呵護好資本市場的規範發展。
  調研期間,吉林省委書記孫政才、省長王儒林和遼甯省委書記王珉、省長陳政高等地方領導先後會見了調研組一行。在吉林期間,調研組還參加了專題工作座談會,並到證監局看望慰問了一線監管幹部。
 
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